На основе Положения Банка и Постановления финансовые посредники и учереждения финансового посредничества обязаны вести надлежащий и упорядоченный учет выполненных действий таким образом, чтобы позволить надзорным органам (Банк) для проверки соблюдения действующих правил, касающихся инвестиционных услуг и деятельности, а также предоставления дополнительных услуг, а также проверки выполнения обязательств перед клиентами и потенциальными клиентами. Узнать подробнее о регистрации финансовых учереждений можно здесь fincom.net.ua.
Заказ регистраций
Что касается регистрации заказов клиентов и решений , переговоров, финансовых посредников, как часть службы управления портфелем, обязаны немедленно регистрировать следующую информацию:
- имя заказчика (или другой элемент обозначения);
- имя любого соответствующего лица, действующего от имени клиента (или другой элемент обозначения);
- информация, относящаяся к сделке покупки или продажи, идентификационный код инструмента (рынок, на котором осуществляется сделка), цена единицы ценной бумаги, валюта ценной бумаги, торгуемое количество и относительная мера;
- если это заказ, отличный от покупки или продажи, также необходимо указать характер заказа;
- тип заказа;
- всю информацию с подробным описанием установленных условий и конкретных инструкций, предоставленных клиентом, особенно в отношении методов выполнения заказа;
- точная дата и время получения распоряжения или решения о сделке инвестиционной фирмой;
Регистрация транзакций
Что касается регистрации транзакций, посредники сразу же после выполнения заказа клиента или сразу после получения подтверждения выполнения заказа, переданного третьей стороне для его выполнения, следующие операции: требуется для регистрации:
- имя заказчика (или другой элемент обозначения);
- информация, касающаяся: дня и времени торговли, если сделка является покупкой или продажей, если посредник вмешался в переговоры от своего имени или от имени и по поручению клиента (роль посредника); - идентификационный код инструмента, цена единицы ценной бумаги, валюта цены ценной бумаги;
- количество контрактов и относительная мера, контрагент по сделке и идентификация места, где была проведена транзакция;
- общая цена, полученная из произведения цены за единицу и количества;
- характер сделки, если она отличается от сделки купли-продажи;
- физическое лицо, совершившее сделку или ответственное за исполнение;
В случае, если заказ был передан посредником третьему лицу или третьей стороне, для его выполнения посредник должен сразу после выполнения передачи записать следующую информацию:
- имя или другое наименование клиента, чей заказ был отправлен;
- имя или другое обозначение лица, которому был передан заказ;
- условия отправленного заказа;
- точная дата и время передачи.
